يشير مصطلح “أنشطة الأوراق المالية” إلى أي أنشطة أوراق مالية تدخل ضمن بورصة أوراق مالية ووكالة مقاصة ومدير محفظة الاستثمار ومدير نظام استثمار جماعي ومستشار استثمار ووكيل اكتتاب وأمين حفظ وصانع السوق ووسيط أوراق مالية مسجل في بورصة الأوراق المالية ووسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة الأوراق المالية ومراقب استثمار ووكالة تصنيف ائتماني وتقويم الأصول ووسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة الأوراق المالية وأي أنشطة أخرى تحددها هيئة أسواق المال.
ومن الجدير بالذكر أنه يجب على الشركات الخاضعة لرقابة هيئة أسواق المال في دولة الكويت الالتزام بما ورد في اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010، حيث احتوى الكتاب الخامس بشأن أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون، على ضوابط تتعلق بالمشاركة في أنشطة الأوراق المالية يجب أخذها في الاعتبار.
حيث أشار الكتاب الخامس – أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون إلى ما يلي:
| المادة 1-5 | المعلومات والمستندات التي يجب تقديمها عند طلب ترخيص مزاولة أنشطة الأوراق المالية |
| ملحق 6 | طلب تجديد ترخيص أنشطة الأوراق المالية |
| ملحق 7 | طلب إلغاء ترخيص أنشطة الأوراق المالية |
| ملحق 10 | طلب الترشح للمناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص المرخص له وفق تعليمات الكفاءة والنزاهة |
كما أشار الكتاب السابع – أموال العملاء وأصولهم – في المادة 5-3-1 و6-3-1 و7-2 إلى نظم التقارير التي يجب على الشخص المرخص له أخذها في الاعتبار. أيضاً فقد أشار الكتاب السابع – أموال العملاء وأصولهم – في المادة 5-4-3 وملحق 2 التقارير الدورية لهيئة أسواق المال بشأن المحافظ الاستثمارية للأوراق المالية والتي يجب أخذها في الاعتبار.
القيمة المضافة لكيانات الأعمال من الاستعانة بخدمات استشارات للمشاركة في أنشطة الأوراق المالية
- توفير معرفة وفهم عميق لهيئة أسواق المال.
- الاستفادة من الخبرات السابقة في المشاريع المماثلة.
- ضمان تحقيق الالتزام الرقابي والتنظيمي.
الخدمات التي يقدمها بيكر تلي الكويت
تقدم بيكر تلي الخدمات التالية في شكل حزمة أو كخدمات فردية:
- المساعدة في طلب ترخيص أنشطة الأوراق المالية
- المساعدة في طلب تجديد ترخيص أنشطة الأوراق المالية
- تقديم المساعدة في طلب إلغاء ترخيص أنشطة الأوراق المالية
- تقديم المساعدة في طلب الترشح للمناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص المرخص له وفقاً لتعليمات الكفاءة والنزاهة
- مساعدة الشخص المرخص له في إعداد نظم تقارير للعملاء
- المساعدة في إعداد تقارير دورية لهيئة أسواق المال بشأن المحافظ الاستثمارية للأوراق المالية
إن بيكر تلي هي شركة مسجلة لدى هيئة أسواق المال “كمستشار استثمار”.